PVcomBank Capital và hai cá nhân bị xử phạt 185 triệu đồng

Ô tô Hàng Xanh và Văn hóa Phương Nam bị xử phạt 300 triệu đồng

Ngày 2/11/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt 145 triệu đồng đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Ngân hàng Thương mại cổ phần Đại chúng Việt Nam (PVcomBank Capital).

Trong đó, việc báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật bị phạt 60 triệu đồng (đối với báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ, báo cáo tình hình quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác).

Đồng thời, không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ (Bộ phận kiểm soát nội bộ của Công ty không có tối thiểu 1 nhân viên đáp ứng quy định) bị xử phạt 85 triệu đồng.

Cùng ngày, UBCK cũng xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Bạch Ngọc Văn do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, ông Bạch Ngọc Văn, Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc của CTCP Xuất nhập khẩu Kiên Giang (Mã:KGM) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu KGM từ ngày 7/5/2018 đến ngày 25/5/2018, tuy nhiên đến ngày 14/6/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Trước đó, ngày 31/10, UBCK xử phạt bà Đỗ Thị Minh 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, ngày 12/5/2016 bà Đỗ Thị Minh, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng số 2 (Mã: VC2) đã mua 13.000 cổ phiếu VC2, tăng số lượng sở hữu từ 830.000 lên 843.000 cổ phiếu VC2 (tăng tỷ lệ từ 6,91% lên 7,01%) nhưng đến ngày 29/6/2016 bà Minh mới thực hiện báo cáo HNX.