Phạt 6 tỷ đồng 4 cá nhân thao túng giá cổ phiếu PSH, hé lộ phương thức 'đội lái' đã sử dụng

4 cá nhân bị phạt 6 tỷ đồng vì thao túng giá cổ phiếu PSH

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân với hành vithao túng thị trường chứng khoán với cổ phiếu PSH của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu. 

Bốn cá nhân được cơ quan quản lý thông tin gồm ông Mai Hữu Phúc (Địa chỉ: 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, Tp. Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (Địa chỉ: Phú Bình, Mái Dầm, Châu Thành, Hậu Giang; Nơi ở hiện tại: Số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (Địa chỉ: 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, Thành phố Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (Địa chỉ: 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội; Địa chỉ liên hệ: 206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội).

Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán như trên, mỗi cá nhân bị xử phạt số tiền 1,5 tỷ đồng. Tổng cộng số tiền xử phạt là 6 tỷ đồng. Ngoài bị phạt tiền,ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.

Ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm kể từ ngày 27/5 vàcấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán cùng thời hạn như trên.

Hé lộ phương thức 'lái' cổ phiếu PSH

Về phương thức thao túng giá cổ phiếu PSH củaCTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu, theo UBCKNN,trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.

Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến 25/8/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91.506.800 cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66.953.000 cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109.736.100 cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Nhóm tài khoản trên tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/08/2021 đến 27/05/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15.269.400 cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14.625.200 cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9.568.000cp, chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021) với tổng khối lượng khớp là 55.279.600 cp, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310.263.205.000 đồng. 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91.118.625.000 đồng.

Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.