Một loạt công ty bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt ngay trước kỳ nghỉ tết
Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (SSC) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính với các CTCP 22, CTCP Xây dựng số 3 Hà Nội, CTCP Giao nhận và Vận chuyển IN Do Trần và CTCP Phát triển TN.
 |
| Nhiều công ty bị xử phạt hành chính ngay trước Tết Mậu Tuất 2018 (ảnh minh họa) |
Cụ thể, CTCP 22 bị phạt 70 triệu đồng do hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng.
CTCP Xây dựng số 3 Hà Nội bị phạt 50 triệu đồng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, từ ngày 3-9/10/2017, công ty này đã mua hơn 9,6 triệu cổ phiếu TSJ của CTCP Du lịch Dịch vụ Hà Nội làm thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt ngưỡng tăng 5% khối lượng lưu hành của TSJ.
Cũng từ ngày 3-9/10/2017, CTCP Phát triển TN mở tài khoản tại CTCP Chứng khoán Asean và đã bán hơn 9,6 triệu cổ phiếu TSJ dẫn tới giảm số cổ phần sở hữu xuống 20 triệu đơn vị, tương ứng tỷ lệ vốn giảm từ khoảng 39,6% xuống 26,7%. Hậu quả là Phát triển TN bị phạt 25 triệu đồng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt ngưỡng 1%.
Mãi đến ngày 24/10/2017, SSC mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn của cả hai công ty trên.
CTCP Giao nhận và Vận chuyển In Do Trần bị phạt 55 triệu đồng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 28/4/2017 - 11/5/2017, In Do Trần là tổ chức liên quan đến ông Trần Tuấn Anh - thành viên Hội đồng quản trị Tổng CTCP Đường sông miền Nam (Mã: SWC) đã bán gần 6,2 triệu cổ phiếu SWC. Tuy nhiên đến ngày 31/5/2017, SSC mới nhận được báo cáo kết quả.
Ngoài ra, các công ty khác như CTCP Bông Bạch Tuyết bị phạt tổng cộng 330 triệu đồng cho các hành vi báo cáo không đúng thời hạn về báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, tài liệu họp ... các năm 2015, 2016 và Nghị quyết họp Đại hội cổ đông năm 2017. Bên cạnh đó, công ty đã có hành vi triệu tập Đại hội cổ đông không đúng quy định và đăng ký, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ 9-12 tháng.
Cũng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn các loại báo cáo, biển bản như CTCP Bông Bạch Tuyết, CTCP Mía đường La Ngà đã bị phạt 60 triệu đồng, CTCP Thi công cơ giới xây lắp bị phạt 50 triệu đồng.
