Một công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động môi giới 2 tháng

VISC không lưu giữ bằng chứng đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch, bị phạt 125 triệu đồng. Công ty còn phối hợp với các cá nhân, tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán mà chưa báo cáo UBCKNN, dẫn đến mức phạt 250 triệu đồng.

Về nghiệp vụ, VISC thực hiện ký hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động bảo lãnh phát hành, bị xử phạt 225 triệu đồng. Ngoài ra, công ty báo cáo hoạt động không đầy đủ khi không đề cập các giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết trong nhiều tháng, bị xử phạt 60 triệu đồng.

UBCKNN cũng xử phạt VISC 85 triệu đồng do không công bố các thông tin bắt buộc như loạt quyết định đầu tư trái phiếu và nghị quyết Hội đồng quản trị liên quan đến việc thế chấp tài sản để vay vốn.

Với hai hành vi cung cấp dịch vụ ngoài phạm vi giấy phép và triển khai dịch vụ mới khi chưa có ý kiến từ cơ quan quản lý, VISC bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán trong vòng 2 tháng, bắt đầu từ ngày 1/7.

Trong khi đó, một doanh nghiệp khác là Công ty Cổ phần Cao su Sông Bé (Mã: SBR) cũng bị xử phạt hành chính với tổng số tiền 137,5 triệu đồng. Nguyên nhân chủ yếu xuất phát từ việc công ty công bố sai lệch số liệu lợi nhuận sau thuế trên báo cáo tài chính quý II/2024.

Báo cáo ban đầu ghi nhận lãi 1,48 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm, nhưng báo cáo bán niên đã được soát xét lại cho thấy công ty lỗ gần 6 tỷ đồng.

Ngoài ra, Cao su Sông Bé cũng chưa cập nhật quy chế quản trị nội bộ để cho phép cổ đông tham gia họp đại hội đồng cổ đông qua hình thức trực tuyến hay bỏ phiếu điện tử như quy định hiện hành.

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn