Loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm trong giao dịch cổ phiếu

Ngày 12/5, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân do những vi phạm trong công bố thông tin và giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (Mã: TTZ) đã bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến thay đổi trong tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1%. 

Tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo của ông Chen Yu về thay đổi trên, theo đó ông Chen Yu phải nộp phạt 30 triệu đồng.

Một cá nhân khác cũng phải nộp phạt 30 triệu đồng là ông Lưu Đức Giang, Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Nhôm sông Hồng (Mã: NSH) do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. 

Ông Lưu Đức Giang đăng ký mua 157.589 cổ phiếu NSH, tương ứng giá trị giao dịch theo mệnh giá gần 1,6 tỷ đồng, từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/01/2021. Tuy nhiên, đến ngày 18/02/2021, ông Giang báo cáo đã mua 187.700 cổ phiếu NSH, vượt 30.111 cổ phiếu so với khối lượng đăng ký giao dịch.

Ngoài ra, ông Kiều Văn Linh, người có liên quan đến ông Kiều Thế Vinh - Thành viên HĐQT CTCP CMC (Mã: CVT) đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30/11/2020. Tuy nhiên, ông Linh đã bán lượng cổ phiếu trên vào ngày 26/11/2020. Theo đó, ông Linh bị phạt 17,5 triệu đồng.

Tương tự, ông Võ Anh Hùng, Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (Mã: DDN) bị phạt 5 triệu đồng do bán chui 13.000 cổ phiếu DNN.  

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

Mua Vé Early Bird
Giảm Hơn 30%