Loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm trong giao dịch cổ phiếu

Ngày 12/5, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân do những vi phạm trong công bố thông tin và giao dịch cổ phiếu.

Ngày 12/5, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân do những vi phạm trong công bố thông tin và giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (Mã: TTZ) đã bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến thay đổi trong tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1%.

Tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo của ông Chen Yu về thay đổi trên, theo đó ông Chen Yu phải nộp phạt 30 triệu đồng.

Một cá nhân khác cũng phải nộp phạt 30 triệu đồng là ông Lưu Đức Giang, Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Nhôm sông Hồng (Mã: NSH) do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.

Ông Lưu Đức Giang đăng ký mua 157.589 cổ phiếu NSH, tương ứng giá trị giao dịch theo mệnh giá gần 1,6 tỷ đồng, từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/01/2021. Tuy nhiên, đến ngày 18/02/2021, ông Giang báo cáo đã mua 187.700 cổ phiếu NSH, vượt 30.111 cổ phiếu so với khối lượng đăng ký giao dịch.

Ngoài ra, ông Kiều Văn Linh, người có liên quan đến ông Kiều Thế Vinh - Thành viên HĐQT CTCP CMC (Mã: CVT) đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30/11/2020. Tuy nhiên, ông Linh đã bán lượng cổ phiếu trên vào ngày 26/11/2020. Theo đó, ông Linh bị phạt 17,5 triệu đồng.

Tương tự, ông Võ Anh Hùng, Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (Mã: DDN) bị phạt 5 triệu đồng do bán chui 13.000 cổ phiếu DNN.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2025 (Vietnam Investment Forum 2025) với chủ đề “Khai thông & Bứt phá” do trang TTĐT tổng hợp VietnamBiz, Việt Nam Mới tổ chức sẽ diễn ra vào ngày 8/11/2024 tại GEM CENTER, TP HCM.

Sự kiện quy tụ giới chuyên gia cao cấp trong lĩnh vực đầu tư, tài chính là các nhà làm chính sách, CEO, CFO, CIO các ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, công ty bất động sản, các hãng xếp hạng, công ty cung cấp dữ liệu và hàng trăm nhà đầu tư có kinh nghiệm lâu năm trên thị trường chứng khoán và bất động sản.

Diễn đàn hứa hẹn mang lại không gian để các chuyên gia bàn luận về các xu hướng đầu tư mới, các góc nhìn chiến lược, mở ra nhiều ý tưởng đầu tư phù hợp cho giai đoạn mới. Đồng thời tạo cơ hội gặp gỡ, kết nối giữa nhà đầu tư và các đối tác tiềm năng trên thị trường.

Thông tin chi tiết chương trình: https://event.vietnambiz.vn/