Loạt cá nhân, tổ chức bị UBCK xử phạt do không báo cáo giao dịch cổ phiếu
Ngày 29/4/2021, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Xuân Giáo vì báo cáo giao dịch không đúng thời hạn.
Cụ thể, ngày 8/12/2020, ông Giáo mua 31.890 cổ phiếu EVE, qua đó nâng tỷ lệ sở hữu tại Công ty Cổ phần Everpia từ 4,92% lên 5,01% và trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp.
Tuy nhiên, đến ngày 27/1/2021, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn của ông Trịnh Xuân Giáo. Với vi phạm trên, ông Giáo bị phạt tiền 25 triệu đồng.
Trước đó, trong ngày 28/4, UBCKNN có quyết định xử phạt hành chính Samarang Asian Prosperity, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An (Mã: HAH) số tiền 25 triệu đồng.
Theo quyết định xử phạt, Samarang Asian Prosperity bán 172.870 cổ phiếu HAH làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 10,07% xuống 9,71% làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1%. Tuy nhiên, đến ngày 31/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% của đơn vị này.
Cũng trong ngày 28/4, ông Võ Trung Kiên - Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Xây dựng DIC Holdings (Mã: DC4) bị UBCKNN xử phạt 25 triệu đồng vì hành vi bán 30.000 cổ phiếu DC4 vào ngày 10/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Tương tự, UBCKNN ra quyết định xử phạt 25 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Nga do đã bán 43.000 cổ phiếu TAC trong phiên 1/10/2019 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nga là người liên quan đến bà Nguyễn Phương Thảo, kế toán trưởng của Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tường An.
Với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, ông Nguyễn Hoản mới đây cũng nhận quyết định xử phạt 10 triệu đồng từ UBCK do mua 19.000 cổ phiếu HDB ngày 16/11/2020, bán 19.000 cổ phiếu HDB ngày 18/12/2020 và bán 5.110 cổ phiếu HDB ngày 28/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
