Loạt cá nhân, tổ chức bị UBCK xử phạt do không báo cáo giao dịch cổ phiếu
Ngày 29/4/2021, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Xuân Giáo vì báo cáo giao dịch không đúng thời hạn.
Cụ thể, ngày 8/12/2020, ông Giáo mua 31.890 cổ phiếu EVE, qua đó nâng tỷ lệ sở hữu tại Công ty Cổ phần Everpia từ 4,92% lên 5,01% và trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp.
Tuy nhiên, đến ngày 27/1/2021, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn của ông Trịnh Xuân Giáo. Với vi phạm trên, ông Giáo bị phạt tiền 25 triệu đồng.
Trước đó, trong ngày 28/4, UBCKNN có quyết định xử phạt hành chính Samarang Asian Prosperity, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An (Mã: HAH) số tiền 25 triệu đồng.
Theo quyết định xử phạt, Samarang Asian Prosperity bán 172.870 cổ phiếu HAH làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 10,07% xuống 9,71% làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1%. Tuy nhiên, đến ngày 31/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% của đơn vị này.
Cũng trong ngày 28/4, ông Võ Trung Kiên - Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Xây dựng DIC Holdings (Mã: DC4) bị UBCKNN xử phạt 25 triệu đồng vì hành vi bán 30.000 cổ phiếu DC4 vào ngày 10/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Tương tự, UBCKNN ra quyết định xử phạt 25 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Nga do đã bán 43.000 cổ phiếu TAC trong phiên 1/10/2019 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nga là người liên quan đến bà Nguyễn Phương Thảo, kế toán trưởng của Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tường An.
Với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, ông Nguyễn Hoản mới đây cũng nhận quyết định xử phạt 10 triệu đồng từ UBCK do mua 19.000 cổ phiếu HDB ngày 16/11/2020, bán 19.000 cổ phiếu HDB ngày 18/12/2020 và bán 5.110 cổ phiếu HDB ngày 28/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)
Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội
Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.
Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.
Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.
Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.
TRỰC TIẾP
