Hai CTCK bị xử phạt do vi phạm trong công bố thông tin và cho vay margin vượt hạn mức

Ngày 12/1, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có văn bản gửi CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS - Mã: ORS) về việc xử phạt vi phạm hành chính do không công bố thông tin theo quy định.

Cụ thể, tháng 12/2020, TPS ký hợp đồng đặt cọc với CTCP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho CTCP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123,7% tổng tài sản công ty. 

Tuy nhiên, công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN quyết định xử phạt TPS số tiền 85 triệu đồng.

Trước đó, vào năm 2017, TPS từng bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Ngoài ra, doanh nghiệp này cũng phải nộp phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán theo quy định.

Một công ty chứng khoán khác cũng nằm trong danh sách xử phạt của UBCKNN trong tuần này là CTCP Chứng khoán Phố Wall (Mã: WSS). 

Công ty bị phạt số tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Chi tiết, số lượng chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ đối với mã FID tại các thời điểm ngày 1/1/2020, 31/3/2020, 30/6/2020, 31/12/2020, 31/3/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết.