Hai công ty và một cá nhân vừa bị UBCKNN xử phạt hành chính
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai doanh nghiệp và một cá nhân.
Theo đó, hai doanh nghiệp bị xử phạt gồm CTCP Dệt may Thắng Lợi có đại chỉ tại phường Tây Thạnh, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh và CTCP Thiết bị Thuỷ Lợi địa chỉ tại phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội. UBCKNN xử phạt tiền 350 triệu đồng đối với mỗi doanh nghiệp trên vì đã không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Bên cạnh đó, ông Trần Quốc Bình ngụ tại quận Quận 2 TP HCM cũng bị UBCK xử phạt hành chính. Được biết, ông Bình đã mua tổng cộng 1.525.000 cổ phiếu SVN của CTCP Solavina, sau đó lại bán 1.070.000 cổ phiếu SVN dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn). Tuy nhiên, ông Bình đã chậm báo cáo sở hữu cổ đông lớn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Do đó, ông Bình bị phạt tiền 37,5 triệu đồng cho hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn và 17,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Như vậy, tổng số tiền phạt phải nộp là 55 triệu đồng.
