Chủ tịch Chứng khoán HSC bị phạt vì bán cổ phiếu HCM mà không công bố

Ngày 4/10 vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HSC - Mã: HCM).

Cụ thể, ông Huân đã bán 20.000 cổ phiếu HCM trong tháng 3/2021 và bán tiếp 20.000 cổ phiếu HCM trong tháng 4 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Theo quy định tại Điều 33 Nghị định số 156 năm 2020, ông Huân bị phạt 20 triệu đồng.

Tính theo giá bình quân khoảng 32.000 đồng/cp, ông Huân đã thu về khoảng 1,3 tỷ đồng từ các giao dịch bán cổ phiếu nói trên.

Ông Nguyễn Quốc Huân có hai quốc tịch Mỹ và Việt Nam, tên tiếng Anh của ông là Johan Nyvene. Các tài khoản chứng khoán của ông tại Việt Nam được đăng ký dưới tên Nguyễn Quốc Huân.

Hiện nay ông Huân đang sở hữu hơn 1 triệu cổ phiếu HCM, tương đương 0,36% vốn điều lệ của Chứng khoán HSC.

HSC là một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam. Trong nửa đầu năm nay, HSC nắm 7,52% thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền ở HOSE, đứng trong top 3.

Quý III vừa qua, HSC chiếm 14,6% thị phần môi giới phái sinh (xếp thứ 2), 3,1% thị phần cổ phiếu UPCoM và 3,56% thị phần cổ phiếu HNX (cùng trong top 10).

Ông Nguyễn Quốc Huân được bầu làm Chủ tịch HĐQT của HSC từ tháng 4/2021. Trước đó, ông có 13 năm làm việc tại HSC ở các vị trí Tổng Giám đốc và thành viên HĐQT từ năm 2007 đến tháng 3/2020. Trước khi đến với HSC, ông từng là người thành lập và điều hành bộ phận dịch vụ chứng khoán của ngân hàng HSBC Việt Nam.