Bộ Tài chính và UBCK đề xuất sửa đổi, bổ sung ba nghị định quan trọng về TTCK
6 điểm sửa đổi chính như sau.
Cập nhật các quy định về hành vi và chế tài xử phạt vi phạm hành chính
Dự thảo bổ sung hành vi vi phạm về quản trị công ty đại chúng, điều chỉnh giấy phép tổ chức kinh doanh chứng khoán. Nâng mức phạt về ngôn ngữ công bố thông tin (đặc biệt yêu cầu công bố bằng tiếng Anh theo Thông tư 68).
Rà soát và làm rõ các quy định
Dự thảo sửa đổi nguyên tắc xử phạt đối với tổ chức/cá nhân vi phạm nhiều lần; sắp xếp lại các hành vi vi phạm có cùng bản chất nhưng khác mức độ (như vi phạm thời hạn báo cáo, công bố thông tin).
Tăng chế tài xử phạt
Dự thảo tăng mức phạt tiền đối với các vi phạm ảnh hưởng đến tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc nhà đầu tư.
Bổ sung chế tài đối với vi phạm về giấy phép kinh doanh chứng khoán
Dự thảo tăng thời hạn đình chỉ giao dịch đối với hành vi nghiêm trọng như cho mượn tài khoản thao túng thị trường.
Quy định riêng về trái phiếu doanh nghiệp
Dự thảo tách biệt quy định xử phạt đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ do có đặc thù khác biệt so với cổ phiếu.
Điều chỉnh quy định phòng chống rửa tiền
Dự thảo quy định dẫn chiếu đến nghị định xử phạt trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng để đảm bảo thống nhất với Luật Phòng chống rửa tiền mới.
Sửa đổi biện pháp khắc phục hậu quả
Dự thảo bỏ biện pháp tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề có thời hạn.
Sửa đổi biện pháp buộc hủy bỏ/cải chính thông tin
Dự thảo không quy định tước quyền sử dụng có thời hạn chứng chỉ hành nghề đối với cá nhân thực hiện hành vi bị nghiêm cấm. Đồng thời đó là sửa đổi biện pháp khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin thành biện pháp chung là buộc cải chính thông tin để đảm bảo áp dụng chung, thống nhất.
Các điểm đáng chú ý khác
Dự thảo cập nhật thông tin cá nhân từ CMND/CCCD sang số định danh cá nhân theo Luật Căn cước 2023; quy định rõ về điều khoản chuyển tiếp và thời điểm có hiệu lực; không làm phát sinh thêm yêu cầu về nguồn lực tài chính và nhân sự.
Bộ Tài chính và UBCKNN đề nghị các cơ quan, tổ chức và cá nhân góp ý trong vòng 60 ngày để hoàn thiện dự thảo, gửi về UBCKNN.
