Vừa bị 'tuýt còi' chưa đầy ba tháng, Chứng khoán Sen Vàng tiếp tục bị phạt vì thiếu nhân viên có chứng chỉ hành nghề
Ngày 16/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng.
Với ba hành vi vi phạm, tổng cộng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.
Cụ thể, UBCK xử phạt Chứng khoán Sen Vàng 40 triệu đồng vì không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.
Công ty chứng khoán này bị xử phạt 85 triệu đồng vì không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7, Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Mặt khác, với hành vi không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 60 triệu đồng. Tại thời điểm kiểm tra ngày 9/7, công ty chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.
Trước đó, cuối tháng 6, CTCP Chứng khoán Sen Vàng bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
