Ba cá nhân bị xử phạt liên quan giao dịch cổ phiếu FIT, TAR và KTT, trong đó có Chủ tịch HĐQT

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ba cá nhân.

Theo đó, bà Trương Thị Thanh Ngọc, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Nông nghiệp công nghệ cao Trung An (Mã: TAR) bị xử phạt 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. 

Ngày 1/11/2019, bà Trương Thị Thanh Ngọc nắm giữ 4.204.800 cổ phiếu TAR trước khi giao dịch và đã bán 62.200 cổ phiếu TAR, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau khi giao dịch là 4.142.600 cổ phiếu TAR. 

Tuy nhiên, tại báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn, bà Ngọc báo cáo số lượng cổ phiếu nắm giữ trước khi giao dịch là 4.400.000 cổ phiếu TAR, đã bán 376.100 cổ phiếu TAR, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch là 4.023.900 cổ phiếu TAR và ngày thay đổi tỷ lệ sở hữu là ngày 07/11/2019.

Cùng thời điểm này, bà Kiều Thị Thanh Mai, người có liên quan của ông Kiều Hữu Dũng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn F.I.T (Mã: FIT) bị UBCKNN xử phạt 5 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trong khoảng thời gian từ ngày 3 - 25/1/2019, bà Mai mua 15.010 cổ phiếu FIT nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh đó, UBCKNN xử phạt 22,5 triệu đồng đối với ông Lê Khánh Trình, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư Thiết bị và Xây lắp điện Thiên Trường (Mã: KTT) vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Ông Lê Khánh Trình bán 130.000 cổ phiếu KTT vào ngày 13/11/2019. Đến ngày 25/11/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.