UBCK xử phạt Công ty Quản lý Quỹ Manulife Investment do bố trí người hành nghề trái qui định
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam).
Cụ thể, UBCK phạt tiền 60 triệu đồng do Manulife Investment đã có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife).
Bên cạnh đó, công ty quản lí quĩ này cũng bị xử phạt 40 triệu đồng vì đã có các hành vi bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp.
Manulife Investment đã bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quĩ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lí quĩ.
Tổng số tiền xử phạt đối với doanh nghiệp này là 100 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/3.
Cũng trong này 27/3, UBCK xử phạt hai cá nhân do vi phạm qui định về công bố thông tin.
Trong đó, ông Nguyễn Văn Quang, Thành viên HĐQT của Công ty Cổ phần Tập đoàn Hóa chất Đức Giang (Mã: DGC) bị xử phạt 17 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lí do không thực hiện hết khối lượng đăng kí.
Ông Quang đăng kí bán 70.000 cổ phiếu DGC từ ngày 6/8/2019 đến ngày 23/8/2019 và đã bán ra 69.900 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 16/9/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo lí do không thực hiện hết khối lượng đăng kí của cá nhân này.
Cá nhân còn lại bị xử phạt là bà Nguyễn Thị Lân, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Chế biến Thực phẩm Nông sản Xuất khẩu Nam Định (Mã: NDF) với số tiền 10 triệu đồng do đã có hành vi báo cáo giao dịch không chính xác.
Cụ thể, bà Lân bán ra 19.100 cổ phiếu NDF vào ngày 17/7/2017 dẫn đến khối lượng nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch là 389.600 cổ phiếu. Trong khi đó, đến ngày 24/7/2017 và 1/8/2017, bà Lân lại báo cáo với HNX rằng đã bán 140.000 cp NDF vào ngày 18/7/2016, dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi giao dịch là 268.700 cp, không đúng với số lượng trên.
