Asean Deep Value Fund bị phạt 85 triệu đồng khi giao dịch 'chui' PPH và API

Ngày 24/5, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Asean Deep Value Fund (ADVF) do vi phạm về việc báo cáo không đúng thời gian giao dịch đối với cổ phiếu PHH và API.

Tổng số tiền phạt lên tới 85 triệu đồng. Trong đó, Asean Deep Value Fund bị phạt 30 triệu do vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 25/10/2016, (Asean Deep Value Fund) chủ tài khoản số DBHFCA5503 mở tại CTCP Chứng khoán TP HCM (HSC – Mã: HCM) và là cổ đông lớn của CTCP Hồng Hà Việt Nam (Mã: PHH), đã thực hiện giao dịch mua 52.000 cổ phiếu PHH, dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3.592.750 cổ phiếu lên 3.644.750 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 19,8% lên hơn 20%. Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2016, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ADVF.

Ngoài ra, Asean Deep Value Fund bị phạt 55 triệu đồng do vi phạm hành chính, ADVF báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 28/2/2017, HNX nhận được báo cáo của ADVF về tổ chức có liên quan với ông David Eric Roes - Thành viên Hội đồng Quản trị CTCP Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương (Mã: API) đăng ký mua 600.000 cổ phiếu API từ ngày 1/3/2017 đến ngày 31/3/2017.

Ngày 1/3/2017, trên trang thông tin điện tử của HNX cũng công bố thông tin thời gian Asean Deep Value Fund thực hiện giao dịch từ ngày 3/3/2017 đến ngày 31/3/2017. Tuy nhiên, ngày 2/3/2017, Asean Deep Value Fund đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu API.

Diễn biến cổ phiếu API và PHH kể từ thời điểm đầu năm đến nay. (Nguồn: VNDirect)

Xem thêm SSC xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán 150 triệu đồng với một số cá nhân, tổ chức SSC xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán 150 triệu đồng với một số cá nhân, tổ chức