SSC xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán 150 triệu đồng với một số cá nhân, tổ chức

	Xử phạt, yêu cầu Kinh Do TCI Group dừng ngay việc đưa dân vào ở tại dự án Discovery Complex
	Chứng khoán HSC bị xử phạt và truy thu thuế hơn 235 triệu đồng

Trong đó, hai cá nhân bị xử phạt là ông Nguyễn Hoàng Nam với số tiền 15 triệu đồng về việc không báo cáo dự kiến giao dịch mua 19.800 cổ phiếu MBB (Ngân hàng TMCP Quân đội - MBBank) ngày 5/2/2018 (ông Nam là người có liên quan của bà Nguyễn Thị Ngọc - Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng này).

Ông Lê Huy Hùng bị phạt số tiền 55 triệu đồng cũng do không báo cáo dự kiến giao dịch mua 266.540 cổ phiếu CLW của CTCP Cấp nước Chợ Lớn ngày 30/11/2017.

Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán (ảnh minh họa)

Ngoài hai cá nhân trên, hai tổ chức bị xử phạt là America LLC số tiền 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 13/11/2017, America LLC đã mua 400 cổ phiếu DC1 của CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng số 1 dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 134.600 đơn vị lên 135.000 đơn vị, tỷ lệ vốn tăng từ 8,97% lên 9%. Đến ngày 13/12/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lể sỗ hữu cổ đông lớn của tổ chức này.

Ngày 28/11/2017, America LLC bán 100 cổ phiếu DC1, dẫn tới tỷ lệ sở hữu giảm từ 9% xuống 8,99% nhưng đến ngày 12/12/2017, HNX mới nhận được báo cáo.

Một tổ chức khác là CTCP Than Miền Trung - Vinacomin (Mã: CZC) đã thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định về kết quả phát hành hơn 2,9 triệu cổ phiếu CZC nhằm tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu công ty.

Ngày 6/7/2016, SSC gửi công văn thông báo kết quả phát hành của Than Miền Trung nhưng đến ngày 28/10/2016, công ty mới đăng ký giao dịch bổ sung số cổ phiếu trên.

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn