5 công ty chứng khoán được cấp Giấy chứng nhận kinh doanh chứng khoán phái sinh

Nhiều công ty chứng khoán đang nỗ lực giúp nhà đầu tư vững vàng về kiến thức trước khi tham gia TT Chứng khoán phái sinh

Theo đó, các công ty chứng khoán được cấp là CTCP Chứng khoán Sài Gòn SSI, CTCP Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBS), CTCP Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BSI), CTCP Chứng khoán Vndirect (VND) và CTCP Chứng khoán MB (MBS).

Các hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà 5 công ty trên được phép thực hiện gồm môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh và tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

UBCK nêu rõ trong quá trình hoạt động, các công ty phải tuân thủ pháp luật Việt Nam về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh, các văn bản pháp luật khác có liên quan và Điều lệ Công ty.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) còn cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho SSI, VNDirect, CTCP Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam và CTCP Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh vượng.

Được biết, tại khoản 5 Điều 8 Nghị định 86/2016/NĐ-CP quy định việc kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoánphải đượcỦy banChứng khoánNhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoánphái sinh. Tổ chức kinh doanh chứng khoánđược cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán phái sinh khi đáp ứng các điều kiện là tổ chức kinh doanh chứng khoánđược cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Luật Chứng khoán và đáp ứng các điều kiện tài chính.

Các điều kiện tài chính là công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ sáu trăm (600) tỷ đồng trở lên được hoạt động tự doanh chứng khoánphái sinh. Công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ tám trăm (800) tỷ đồng trở lên và được phép thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoánphái sinh thì được hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh. Tổ chức kinh doanh chứng khoán có vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ không thấp hơn vốn pháp định theo quy định pháp luật về chứng khoán thì được tư vấn chứng khoán phái sinh.

Trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động tư vấn, môi giới và tự doanh chứng khoán phái sinh, vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoánphải đạt tối thiểu từ tám trăm (800) tỷ đồng trở lên.

Ngoài ra, các công ty chứng khoán còn phải đáp ứng các yêu cầu về kết quả kinh doanh, tỷ lệ vốn khả dụng, quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Bộ Tài chính. Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó (tổng) giám đốc phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu năm (05) nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoánphái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoánphái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Các công ty chứng khoán không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể hoặc đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền; trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định và không có lỗ trong 02 năm gần nhất; tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ; ý kiến của tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại báo cáo tài chính năm của năm tài chính gần nhất và báo cáo tài chính bán niên gần nhất (nếu có) đã được soát xét phải là chấp nhận toàn phần.

Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) cho biết tháng 6/2017 tới đây, thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam sẽ chính thức khai trương hoạt động.