Xử phạt nghiêm hoạt động tư vấn, chào mời trái phiếu doanh nghiệp sai quy định
Thời gian qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có các văn bản nhắc nhở, chấn chỉnh các công ty chứng khoán trong hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Để đảm bảo thị trường trái phiếu doanh nghiệp hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững, ngày 29/12/2023, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 9453/UBCK-TT.
Bên cạnh yêu cầu công ty chứng khoán thực hiện nghiêm các công văn ban hành trước đó, UBCKNN thông báo công ty chứng khoán phải chấp hành nghiêm các quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định.
Công ty chứng khoán không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) theo quy định. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
