Xử phạt 550 triệu đồng một cá nhân dùng 47 tài khoản thao túng giá cổ phiếu TNA

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ vào kết quả giám sát cho thấy ông Hồ Nam Huy (địa chỉ: thành phố Thủ Đức, TP HCM) đã có hành vi thao túng giá cổ phiếu TNA của CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thiên Nam.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm 06 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu TNA giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu.

Với hành vi trên, ông Hồ Nam Huy bị phạt tiền 550 triệu đồng.

Theo UBCKNN, căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Trong thời gian ông Hồ Nam Huy thao túng giá, cổ phiếu TNA từng nổi sóng tăng giá mạnh bắt đầu từ tháng 8/2019, thị giá đẩy gấp đôi từ dưới 10.000 đồng/cp lên gần 20.000 đồng/cp sau đó cổ phiếu này rớt giá mạnh từ cuối tháng 12/2019 về quanh ngưỡng 10.000 đồng/cp và mất dần thanh khoản.

Đi cùng với nhịp tăng giá là sự tăng trưởng về thanh khoản. Kể từ đầu tháng 8/2019 thanh khoản cổ phiếu này tăng lên hàng triệu đơn vị.

Thông tin thêm, cuối tháng 9/2019, Chứng khoán MB (MBS) ra thông báo về việc cắt margin cổ phiếu TNA với lý do "cơ bản thấp, kết quả hoạt động kinh doanh giảm sút, nợ vay cao, có yếu tố tạo lập giá và thanh khoản".

Trước khi thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu kể từ tháng 8/2019 theo xác định của UBCKNN, ông Hồ Nam Huy gom vào hàng triệu cổ phiếu TNA và từng là cổ đông lớn của Thiên Nam. Trong tháng 7 và 8 năm 2019, nhà đầu tư này liên tục giao dịch cổ phiếu làm thay đổi tỷ lệ sở hữu.