VPBS bị phạt 100 triệu đồng do chưa quản lý tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ

Ngày 24/01/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 82/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBS) (Tầng 3-4 số 362 Phố Huế, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Theo đó, VPBS bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Công ty chưa quản lý tách biệt tài khoản giao dịch kỹ quỹ theo quy định).

Công ty có tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ra quyết định xử phạt CTCP Dầu khí Thái Dương 100 triệu đồng do thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương đã thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 108 tỷ đồng lên 129 tỷ đồng theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 17/NQ-ĐHĐCĐ/2016 ngày 22/9/2016 nhưng không đăng ký với UBCKNN