UBCKNN xử phạt hơn nửa tỷ đồng một loạt cá nhân, tổ chức

Hai cá nhân nộp phạt 180 triệu đồng do đăng ký mua cổ phiếu không đúng quy định

UBCK Nhà nước phạt gần nửa tỷ đồng nhiều lãnh đạo KVC giao dịch không đúng quy định

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC), CTCP Cơ điện Trần Phú bị phạt số tiền 350 triệu đồng hành vi vi phạm hành chính không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, Cơ điện Trần Phú Trần Phú trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016. Tuy nhiên đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch (Đây là thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực).

Bên cạnh Cơ điện Trần Phú, Ủy ban cũng xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty TNHH Thảo Viên, tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Kim Thảo - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (Mã: DXL) thực hiện giao dịch bán 158.100 cổ phiếu DXL nhưng không báo Ủy ban và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về dự kiến giao dịch.

Các cá nhân, tổ chức bị phạt hơn nửa tỷ đồng (ảnh minh họa)

Ngoài hai tổ chức trên, Ủy ban cũng xử phạt gần 80 triệu đồng đối với 2 cá nhân. Kể đến, bà Lâm Thị Trang Nhã với 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết.

Cụ thể, bà Nhã đã mua hơn 564.000 cổ phiếu SSN của CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn từ ngày 7 - 12/4/2017 dẫn đến số cố phiếu tăng từ gần 1,9 triệu lên hơn 2,4 triệu đơn vị, tương ứng tỷ lệ vốn tăng từ 4,72% lên 6,14%.

Bà Trần Ngọc Xuân Trang bị phạt số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban và Sở giao dịch về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 1/12/2017, bà Trang mua 40.000 cổ phiếu CTCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (Mã: FID) làm số lượng cổ phiếu lên hơn 1,9 triệu đơn vị, tương ứng tỷ lệ vốn từ 7,95% lên 8,11%. Đến ngày 28/12/2017, HNX mới nhận được báo cáo của bà Trang.

Xem thêm Một cá nhân bị phạt 125 triệu đồng do giao dịch 'chui' 2 triệu cổ phiếu VIR Một cá nhân bị phạt 125 triệu đồng do giao dịch 'chui' 2 triệu cổ phiếu VIR