UBCKNN xử phạt Công đoàn BIDV, Chứng khoán Đông Á

Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với Công đoàn Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV).

Công đoàn BIDV đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 31/3 - 30/4/2017, Công đoàn BIDV đăng ký bán 470.000 cổ phiếu BID của Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam nhưng khớp lệnh 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 24/5/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công đoàn BIDV. Theo đó, Công đoàn BIDV bị phạt 45 triệu đồng vì hành vi này.

Cũng liên quan đến việc vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, UBCKNN ra quyết định xử phạt với Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á vì Công ty cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Theo đó Chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị xử phạt 125 triệu đồng với hành vi vi phạm trên.

VISecurities bị phạt 200 triệu đồng cho vi phạm quy định cho vay ký quỹ Ủy ban Chứng khoán có thông báo về việc xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc tế Việt Nam ...

Con trai cựu Chủ tịch ACV bị phạt 25 triệu đồng do 'bán chui' cổ phiếu Ông Nguyễn Quốc Hưng đã bán không đúng thời hạn 30.100 cổ phiếu ACV đồng thời không báo cáo cho UBCKNN và HNX về việc ...

Phó Chủ tịch Địa ốc Hoàng Quân bị phạt 27 triệu đồng do mua 'chui' cổ phiếu Bà Nguyễn Thị Diệu Phương - Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Thành viên HĐQT Địa ốc Hoàng Quân, đồng thời là vợ của ông Trương ...