VISecurities bị phạt 200 triệu đồng cho vi phạm quy định cho vay ký quỹ

VISecurities bị phạt do vi phạm cho vay ký quỹ.

Theo thông báo, dựa trên mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VISecurities số tiền 200 triệu đồng do cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay để mua chứng khoán giao dịch ký quỹ (cụ thể, theo điểm d khoản 4 điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 25 điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

UBCKNN cho hay, sau khi nhận giải trình của VISecurities, UBCKNN nhận thấy Công ty cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn đầu tư có tài sản bảo đảm, vi phạm quy định tại khoản 12 điều 1 Thông tư 07/2016/TT-BTC về thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, hành vi vi phạm trên của VISecurities có tình tiết tăng nặng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012.

Cổ phiếu Vietjet được giao dịch ký quỹ Tính đến ngày 7/9, cổ phiếu Vietjet đã giao dịch trên sàn chứng khoán đủ 6 tháng.

Mùa báo cáo soát xét, thêm nhiều cổ phiếu vào diện bị cắt margin Nhiều công ty đã bị cắt margin do ghi nhận lợi nhuận sau thuế với cổ đông công ty mẹ âm hay là chậm công ...

Cổ phiếu VPBank chưa được giao dịch ký quỹ Thời gian niêm yết dưới 6 tháng, do đó cổ phiếu VPBank của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (Mã: VPB) ...

Nhà đầu tư mất tiền tỷ vì bị cắt margin Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM đã có văn bản gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đề xuất xem xét lại quy định cổ ...