UBCKNN xử phạt Chứng khoán Beta

Ngày 18/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP chứng khoán Beta.

Beta bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty đã không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng.

Trước đó ngày 15/12, UBCKNN cũng đã xử phạt một đơn vị cùng ngành khác là CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISE).

VISE có 2 sai phạm. Thứ nhất, công ty bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Trong thời kỳ kiểm tra, VISE đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác.

Thứ hai, UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng do VISE bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ. Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên là Bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán.

Tổng cộng, VISE bị phạt hành chính số tiền 235 triệu đồng.