UBCK xử phạt Sunshine Homes và Emesco do vi phạm công bố thông tin

Ngày 2/1, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Thiết bị phụ tùng cơ điện (Emesco, mã: EMG)

Thứ nhất, UBCKNN phạt tiền 92,5 triệu đồng do Emesco không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 03/2022/NQ-HĐQT về việc phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2022, nghị quyết HĐQT số 104/2022/NQ-HĐQT về việc bổ nhiệm cán bộ, Nghị quyết HĐQT số 05/2023/NQ-HĐQT về việc phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2023.

Đồng thời, Emesco công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu: báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, báo cáo thường niên năm 2021, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, báo cáo thường niên năm 2022, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023.

Thứ hai, Emesco bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, cụ thể: báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 chưa trình bày đầy đủ nội dung về một số cuộc họp HĐQT và các Nghị quyết HĐQT.

Tổng mức phạt tiền đối với Emesco là 157,5 triệu đồng.

Gần nhất trước đó, ngày 29/12/2023, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với một đơn vị khác là CTCP Phát triển Sunshine Homes (Mã: SSH).

UBCKNN phạt hành chính Phát triển Sunshine Homes 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và trang thông tin điện tử của công ty các tài liệu sau: báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán; thông tin về ứng viên thành viên hội đồng quản trị độc lập và thành viên ban kiểm soát để bầu tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023.

Phát triển Sunshine Homes bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Báo cáo thường niên năm 2021 chưa nêu rõ Công ty cổ phần (CTCP) Đầu tư Xây dựng Xuân Đỉnh là công ty con gián tiếp; báo cáo thường niên năm 2021 và báo cáo thường niên năm 2022 không trình bày đủ thông tin theo mẫu tại Phụ lục số IV đính kèm Thông tư số 96/2020/TT-BTC.

Ngoài ra, đơn vị còn công bố thông tin sai lệch. Ngày 08/4/2023, công ty công bố thông tin báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán. Với hành vi này, công ty bị phát hành chính 150 triệu đồng. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin theo quy định.

Tổng số tiền phạt hành chính đối với Phát triển Sunshine Homes là 280 triệu đồng.