UBCK xử phạt Quản lý quỹ Chubb Life
Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt tổng cộng 170 triệu đồng với hai vi phạm. Thứ nhất, UBCKNN phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 1/5 đến ngày 16/9.
Thứ hai, UBCKNN phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Công ty đã bố trí một nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho công ty.
Gần nhất, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Hóa phẩm Dầu khí DMC - Miền Bắc và Công ty TNHH Đầu tư bất động sản Hướng Công Viên.
Hóa phẩm Dầu khí DMC - Miền Bắc bị phạt tổng cộng 282,5 triệu đồng. Nguyên do là vi phạm trong công bố thông tin (157,5 triệu đồng), vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông (125 triệu đồng).
Đầu tư bất động sản Hướng Công Viên bị phạt 120 triệu đồng do không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn tại Tổng công ty Thủy sản Việt Nam - Công ty Cổ phần (Mã: SEA).
