UBCK xử phạt hai công ty tổng cộng hơn 600 triệu đồng vì loạt vi phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) và Công ty cổ phần Hưng Thịnh Incons, với tổng số tiền phạt hơn 600 triệu đồng.

Ngày 23/7, UBCKNN xử phạt Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, trong giai đoạn từ 7/12/2020 đến 26/5/2025, một khách hàng đã đặt lệnh giao dịch qua nhân viên môi giới nhưng công ty chỉ xác nhận lệnh trong ngày giao dịch, không thực hiện xác nhận ngay tại thời điểm nhận lệnh như quy định.

Ngày 24/7, UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Hưng Thịnh Incons (Mã: HTN) tổng cộng 470 triệu đồng.

UBCKNN xử phạt 92,5 triệu đồng vì Hưng Thịnh Incons không công bố thông tin bắt buộc trên trang điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) và của công ty.

Các thông tin này gồm nhiều nghị quyết hội đồng quản trị về hợp tác, mua bán, thu xếp tín dụng, kế hoạch phát hành hoặc dừng phát hành cổ phiếu, cùng với các tài liệu giải trình chênh lệch lợi nhuận và thông tin của nhân sự chủ chốt.

Công ty bị phạt thêm 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định, trong đó thiếu danh sách người nội bộ và các bên liên quan trong báo cáo quản trị năm 2023–2024, cũng như thông tin không đầy đủ về giao dịch với bên liên quan.

UBCKNN còn xử phạt 175 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch, bao gồm tiêu đề nghị quyết, giá trị giao dịch với bên liên quan và chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế trong báo cáo tài chính năm 2024.

Ngoài ra, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do thực hiện các giao dịch với tổ chức liên quan của người nội bộ mà không được hội đồng quản trị thông qua, vi phạm quy định về quản trị doanh nghiệp.

Bên cạnh tiền phạt, Hưng Thịnh Incons buộc phải hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin sai lệch theo quy định hiện hành. Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày ký.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2026 - Summer Summit

Thời gian: 11/06/2026
Địa điểm: L7 West Lake Hanoi by Lotte Hotels, Ballroom tầng 4, 683 Lạc Long Quân, Tây Hồ, Hà Nội

Vietnam Investment Forum 2026 - Summer Summit quy tụ đại diện cơ quan quản lý, lãnh đạo ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, giám đốc phân tích và các chuyên gia kinh tế độc lập, tập trung vào bức tranh vĩ mô, AI & Big Data và chiến lược tìm kiếm Alpha trong nửa cuối năm 2026.

Ba phiên thảo luận chính:

Phiên thảo luận 1: Vĩ mô 2026 - Việt Nam trước các cú sốc từ bên ngoài và cơ hội từ bên trong
Phiên thảo luận 2: AI & Big Data - Từ lợi thế ra quyết định đến thế hệ sản phẩm đầu tư mới
Phiên thảo luận 3: Cơ hội tìm kiếm Alpha trên thị trường chứng khoán và các kênh tài sản phổ biến

Tìm hiểu chương trình tại VIF 2026 Summer Summit.

Tham gia khảo sát "Dự báo của bạn về nửa cuối năm 2026" để có cơ hội nhận vé mời đặc biệt từ Ban Tổ chức.