UBCK xử phạt cổ đông lớn Hoá An (DHA) và lãnh đạo Đầu tư HVA (HVA)

Ngày 3/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Vương Ngọc Tuyết.

Cụ thể, ngày 13/12/2019, bà Vương Ngọc Tuyết mua 5.280 cổ phiếu của CTCP Hóa An (Mã: DHA), làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 732.400 cp (tỉ lệ sở hữu 4,97%) lên 737.680 cp (5,008%) và trở thành cổ đông lớn của Hóa An.

Tiếp đó, vào ngày 10/2, bà Vương Ngọc Tuyết bán 50.000 cổ phiếu DHA, làm giảm số lượng cổ phiếu sở hữu từ 774.250 cp (5,257%) xuống còn 724.250 cp (4,918%) và không còn góp mặt trong danh sách cổ đông lớn của Hoá An. 

Tuy nhiên đến ngày 23/4 Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Vương Ngọc Tuyết. Với vi phạm này, bà Vương Ngọc Tuyết phải nộp phạt 31,25 triệu đồng.

Cùng ngày, UBCK cũng xử phạt ông Ngô Văn Phúc với vi phạm tương tự. Cụ thể, ông Ngô Văn Phúc - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư HVA (Mã: HVA) đăng kí giao dịch mua 35.000 cổ phiếu HVA từ ngày 31/7/2019 đến ngày 27/8/2019 nhưng bất thành. 

Đến ngày 9/9/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Ngô Văn Phúc. Với hành vi này, ông Ngô Văn Phúc bị phạt 15 triệu đồng.