UBCK xử phạt cổ đông lớn Địa ốc Tân Kỷ gần 200 triệu đồng, đình chỉ giao dịch vì loạt vi phạm
Ngày 14/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 54/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Đại Nghĩa.
Theo quyết định xử phạt, ông Lê Đại Nghĩa bị phạt tiền 60 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 17/11/2021, ông Nghĩa đã mua 1,1 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (Mã: TKC), qua đó nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 10,25% và trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp, nhưng Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn theo quy định.
Bên cạnh đó, ông Nghĩa bị phạt thêm 75 triệu đồng, tương ứng 0,75% giá trị chứng khoán giao dịch tính theo mệnh giá, do thực hiện giao dịch ngoài khoảng thời gian được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin.
Theo công bố của Sở, ông Nghĩa, lúc này đảm nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TKC trong giai đoạn từ ngày 18/7/2022 đến 29/7/2022. Tuy nhiên, trên thực tế, ông đã mua số cổ phiếu này sớm hơn, vào ngày 15/7/2022, với giá trị 10 tỷ đồng tính theo mệnh giá, tức giao dịch ngoài thời gian công bố thông tin.
Với hành vi này, ông Nghĩa còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 tháng.
Ngoài ra, ông tiếp tục bị phạt tiền 62,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu. Theo đó, ông Nghĩa đã bán 35.000 cổ phiếu TKC vào ngày 7/2/2023 và bán tiếp 420.000 cổ phiếu TKC vào ngày 20/2/2023, với tổng giá trị giao dịch 4,55 tỷ đồng tính theo mệnh giá, nhưng không thực hiện báo cáo dự kiến giao dịch theo quy định.
Tổng mức tiền phạt đối với ông Lê Đại Nghĩa theo các hành vi nêu trên là 197,5 triệu đồng.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
