Xử phạt 3 tỷ đồng hai cá nhân dùng 26 tài khoản thao túng giá cổ phiếu SJS
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng biện pháp ngăn chặn đối với nhiều cá nhân liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản để giao dịch dẫn đến thao túng giá cổ phiếu của CTCP Đầu tư Phát triển Đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà, nay là CTCP SJ Group (mã: SJS).
Theo Quyết định số 06/QĐ-XPHC ngày 8/1, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Ngọc Chiến, địa chỉ tại Trường Quản trị kinh doanh, xã Như Quỳnh, tỉnh Hưng Yên và ông Trần Quang Cành, địa chỉ tại số nhà 12, ngõ 176 Lê Trọng Tấn, phường Phương Liệt, Thành phố Hà Nội với mức tiền phạt 1,5 tỷ đồng mỗi người.
Trong giai đoạn từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/1/2024, hai cá nhân này đã sử dụng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu SJS nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, vi phạm quy định về thao túng thị trường chứng khoán tại Luật Chứng khoán.
Qua kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật, cơ quan chức năng xác định không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm này.
Bên cạnh hình thức phạt tiền, theo Quyết định số 08/QĐ-UBCK, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành bị áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật kể từ ngày 10/1/2026.
Cụ thể, hai cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn hai năm.
Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 07/QĐ-XPHC xử phạt 5 cá nhân khác bao gồm ông Vũ Anh Tuấn tại Hà Đông, Hà Nội; ông Nguyễn Anh Tuấn tại Ba Đình, Hà Nội; ông Nguyễn Việt Bắc tại Bắc Ninh; ông Nguyễn Huy Hoàng tại Hà Nội và ông Nguyễn Đức Đông tại Hưng Yên.
Các cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do thực hiện hành vi cho ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu SJS trong giai đoạn từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/1/2024.
Kết quả kiểm tra hiện chưa có cơ sở để xác định 5 cá nhân này có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Theo Quyết định số 09/QĐ-UBCK, 5 cá nhân cho mượn tài khoản nêu trên cũng phải chịu các biện pháp ngăn chặn bổ sung tương tự.
Kể từ ngày 10/1/2026, các ông Vũ Anh Tuấn, Nguyễn Anh Tuấn, Nguyễn Việt Bắc, Nguyễn Huy Hoàng và Nguyễn Đức Đông bị cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm.
Đồng thời, các cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các định chế tài chính gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cùng các công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn hai năm.
