UBCK xử phạt Chứng khoán Tân Việt, Tổng Công ty Đông Bắc và Đầu tư Xây dựng Bưu chính Viễn thông

UBCKNN vừa ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với ba doanh nghiệp do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán, với tổng số tiền phạt gần 300 triệu đồng. Các vi phạm tập trung vào hai nhóm chính là điều kiện hành nghề chứng khoán và nghĩa vụ công bố thông tin.

Theo Quyết định số 175/QĐ-XPHC ngày 3/4, CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 125 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ theo quy định phải có chứng chỉ.

Cụ thể, trong thời gian từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026, công ty đã bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng khi chưa đáp ứng điều kiện về chứng chỉ hành nghề. Đây là một trong những yêu cầu bắt buộc nhằm đảm bảo chất lượng hoạt động môi giới và tuân thủ chuẩn mực chuyên môn trên thị trường.

Liên quan đến nghĩa vụ công bố thông tin, UBCKNN ban hành Quyết định số 176/QĐ-XPHC ngày 6/4 xử phạt Tổng Công ty Đông Bắc số tiền 77,5 triệu đồng.

Doanh nghiệp này không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán bán niên năm 2023.

Trước đó, tại Quyết định số 186/QĐ-XPHC ngày 3/4/2026, UBCKNN cũng xử phạt CTCP Đầu tư Xây dựng Bưu chính Viễn thông số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố hàng loạt tài liệu theo quy định.

Các tài liệu chưa được công bố bao gồm báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023 và 2024; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024, năm 2024 và 6 tháng đầu năm 2025; cùng với báo cáo thường niên năm 2023 và 2024.

Dùng 26 tài khoản thao túng cổ phiếu ST8, một cá nhân bị UBCK phạt 1,5 tỷ đồng