UBCK xử phạt Chứng khoán Mirae Asset (VN) 700 triệu đồng vì loạt vi phạm

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC ngày 3/12, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) (MASVN).

Theo quyết định, mức phạt lớn nhất là 250 triệu đồng do công ty không đảm bảo thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ đầy đủ theo quy định. Cụ thể, bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu của Flamingo Hải Tiến (ngày 25/10/2024) và Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai (ngày 18/11/2024) chưa nêu rõ mục đích phát hành, tình trạng pháp lý và các rủi ro của chương trình, dự án.

Công ty bị phạt 60 triệu đồng vì cho phép giải ngân ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ.

Một khoản phạt khác trị giá 125 triệu đồng được áp dụng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản.

UBCKNN cũng phạt 150 triệu đồng vì hành vi báo cáo sai lệch, khi MASVN tính chưa chính xác giá trị rủi ro thị trường của một số cổ phiếu trong báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và báo cáo bán niên soát xét năm 2025.

Ngoài ra, công ty bị phạt 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ. Trong báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, Mirae Asset ghi nhận khoản phí bảo lãnh 36,1 tỷ đồng trả cho công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited, nhưng báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025 không liệt kê giao dịch này là giao dịch với bên liên quan.

Một phần vi phạm khác liên quan đến việc nộp báo cáo không đúng thời hạn. UBCKNN phạt 60 triệu đồng sau khi xác định công ty chậm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong nhiều kỳ, bao gồm các ngày báo cáo từ cuối năm 2023 đến tháng 9/2025.

Cơ quan quản lý yêu cầu công ty khắc phục hậu quả bằng việc báo cáo lại thông tin chính xác đối với nội dung sai lệch trong hồ sơ theo quy định.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2026 - Summer Summit

Thời gian: 11/06/2026
Địa điểm: L7 West Lake Hanoi by Lotte Hotels, Ballroom tầng 4, 683 Lạc Long Quân, Tây Hồ, Hà Nội

Vietnam Investment Forum 2026 - Summer Summit quy tụ đại diện cơ quan quản lý, lãnh đạo ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, giám đốc phân tích và các chuyên gia kinh tế độc lập, tập trung vào bức tranh vĩ mô, AI & Big Data và chiến lược tìm kiếm Alpha trong nửa cuối năm 2026.

Ba phiên thảo luận chính:

Phiên thảo luận 1: Vĩ mô 2026 - Việt Nam trước các cú sốc từ bên ngoài và cơ hội từ bên trong
Phiên thảo luận 2: AI & Big Data - Từ lợi thế ra quyết định đến thế hệ sản phẩm đầu tư mới
Phiên thảo luận 3: Cơ hội tìm kiếm Alpha trên thị trường chứng khoán và các kênh tài sản phổ biến

Tìm hiểu chương trình tại VIF 2026 Summer Summit.

Tham gia khảo sát "Dự báo của bạn về nửa cuối năm 2026" để có cơ hội nhận vé mời đặc biệt từ Ban Tổ chức.

Đặt vé Early Bird
(giảm giá 30%) Dự báo của bạn
về nửa cuối năm 2026