UBCK xử phạt ba tổ chức và một Tổng Giám đốc tổng cộng 540 triệu đồng
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt ba tổ chức và một cá nhân với tổng số tiền lên tới 540 triệu đồng gồm CTCP Thủy sản Sóc Trăng, CTCP Sonadezi An Bình, CTCP Xây dựng số 1 Hà Nội và ông Nguyễn Tiến Thọ, Tổng Giám đốc CTCP Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (Mã: NHT).
Trong ba tổ chức, CTCP Thủy sản Sóc Trăng bị xử phạt cao nhất với mức 350 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Đối với CTCP Sonadezi An Bình, UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Sonadezi An Bình không báo cáo UBCKNN đối với Báo cáo thường niên năm 2016; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2016, 2017 được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017 và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.
Bên cạnh đó, CTCP Xây dựng số 1 Hà Nội bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn theo quy định phát luật các tài liệu báo cáo tài chính năm 2016, 2017 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2017, 2018 và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 và 2018,
Về xử phạt cá nhân, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Tiến Thọ 35 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 9/1/2018, ông Nguyễn Tiến Thọ, Tổng Giám đốc CTCP Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (Mã: NHT) đã mua 69.800 cổ phiếu NHT nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch với UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
