UBCK xử phạt ba tổ chức và một Tổng Giám đốc tổng cộng 540 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt ba tổ chức và một cá nhân với tổng số tiền lên tới 540 triệu đồng gồm CTCP Thủy sản Sóc Trăng, CTCP Sonadezi An Bình, CTCP Xây dựng số 1 Hà Nội và ông Nguyễn Tiến Thọ, Tổng Giám đốc CTCP Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (Mã: NHT).

Trong ba tổ chức, CTCP Thủy sản Sóc Trăng bị xử phạt cao nhất với mức 350 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Đối với CTCP Sonadezi An Bình, UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Sonadezi An Bình không báo cáo UBCKNN đối với Báo cáo thường niên năm 2016; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2016, 2017 được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017 và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

Bên cạnh đó, CTCP Xây dựng số 1 Hà Nội bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn theo quy định phát luật các tài liệu báo cáo tài chính năm 2016, 2017 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2017, 2018 và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 và 2018,

Về xử phạt cá nhân, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Tiến Thọ 35 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 9/1/2018, ông Nguyễn Tiến Thọ, Tổng Giám đốc CTCP Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (Mã: NHT) đã mua 69.800 cổ phiếu NHT nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch với UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

Mua Vé Early Bird
Giảm Hơn 30%