UBCK phạt một công ty chứng khoán gần 900 triệu đồng vì nhiều sai phạm

Ngày 12/11, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán LPBank (LPBank Securities - LPBS) với tổng mức phạt 887,5 triệu đồng. Kết quả kiểm tra cho thấy doanh nghiệp đã vi phạm nhiều quy định trong hoạt động nghiệp vụ, quản trị rủi ro, cung cấp dịch vụ và nghĩa vụ báo cáo.

Theo quyết định, trong đó LPBS bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Công ty phải nộp phạt thêm 125 triệu đồng vì để khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản tại một số thời điểm, bao gồm việc giải ngân cho vay ký quỹ vượt hạn mức theo quy định.

Công ty còn bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp một số dịch vụ yêu cầu phải báo cáo hoặc xin ý kiến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi triển khai nhưng chưa thực hiện đầy đủ.

Trong giai đoạn từ 17/4/2025 đến 23/7/2025, LPBS thực hiện dịch vụ phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng, đồng thời cung cấp dịch vụ theo dõi và cập nhật tình trạng chứng khoán cho khách hàng và bên thứ ba nhằm phục vụ kiểm soát giá trị tài sản bảo đảm cho hợp đồng vay, dù chưa báo cáo bằng văn bản cho cơ quan quản lý.

Công ty cũng bị phạt 85 triệu đồng vì không gửi các báo cáo về phòng chống rửa tiền theo quy định. Trong hai năm 2023 và 2024, LPBS chưa nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền cho Ngân hàng Nhà nước, đồng thời không gửi Báo cáo đánh giá và cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 cho Ngân hàng Nhà nước và UBCKNN.

Ngoài ra, LPBS bị phạt 77,5 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự theo tiêu chuẩn pháp lý khi bổ nhiệm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ mà nhân sự chưa có bằng cấp hoặc chứng chỉ thể hiện trình độ chuyên môn phù hợp về kế toán, kiểm toán hoặc pháp luật.

Một vi phạm khác liên quan hoạt động trái phiếu khiến công ty bị phạt 225 triệu đồng. Thanh tra xác định LPBS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam.

Tại phương án phát hành, trái phiếu được ghi nhận là không chuyển đổi, không có bảo đảm và không kèm chứng quyền; tuy nhiên bản công bố thông tin trước phát hành đối với mã LPBL2326009 lại bổ sung thêm nội dung “không phải là nợ thứ cấp”, dẫn tới không thống nhất thông tin trong hồ sơ.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đặt vé ngay để nhận được ưu đãi theo nhóm, giảm giá tới 30%!

Mua vé theo nhóm
giảm đến 30%