UBCK phạt Chủ tịch Nam Việt, Vận tải biển Việt Nam, cổ đông lớn Vận tải SAFI

Thông tin công bố vào ngày 4/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt vi phạm hành chính 22,5 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Hương Ngân, Chủ tịch HĐQT CTCP Nam Việt (Mã: NAV) do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, Chủ tịch Nam Việt đăng ký mua 900.000 cổ phiếu NAV từ ngày 31/7/2020 đến ngày 28/8/2020, kết quả khớp mua 850.610 cổ phiếu.

Tuy nhiên đến ngày 4/11/2020, Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Ngân.

Bên cạnh đó, Thanh tra UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt hành chính 30 triệu đồng đối với ông Bùi Việt Hoài, Chủ tịch HĐQT CTCP Vận tải biển Việt Nam (Vosco, Mã: VOS). Ông Hoài đã mua 43.800 cổ phiếu VOS vào ngày 18/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trong cùng ngày, bà Lê Dung Nhi, cổ đông lớn của CTCP Đại lý Vận tải SAFI (Mã: SFI) cũng bị phạt hành chính 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1%.

Trước đó vào ngày 10/7/2020, bà Nhi đã bán 50.000 cổ phiếu SFI, tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm từ 16,14% xuống 15,81%. Đến ngày 3/8/2020, HOSE mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nhi.