Ngân hàng Nhà nước yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài báo cáo đánh giá mặt được, mặt chưa được và các khó khăn, vướng mắc trong quá trình thực hiện Thông tư 09.
Các mã trong danh sách xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, như thuộc diện cảnh báo hoặc kiểm soát, doanh nghiệp thua lỗ, chậm công bố báo cáo tài chính, hoặc mới niêm yết dưới 6 tháng.