Nhiều tổ chức, cá nhân bị phạt nặng do vi phạm trong công bố thông tin

Trong tuần qua, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt nhiều cá nhân, tổ chức do không công bố thông tin theo quy định pháp luật. 

Cụ thể, Công ty cổ phần Điện nhẹ viễn thông (Mã: LTC) đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất được kiểm toán các năm 2019, 2020 và Báo cáo thường niên các năm 2019, 2020.

Đồng thời, tổ chức này không công bố trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu: 

- Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020; Báo cáo thường niên các năm 2016, 2019, 2020, BCTC riêng và hợp nhất các Quý I, II, III/2020.

- BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2016; quý I, II, III/2017; quý IV/2019; BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; BCTC riêng và hợp nhất được kiểm toán các năm 2015, 2016, 2019, 2020,

Với những vi phạm nghiêm trọng trên, LTC phải nộp phạt số tiền 100 triệu đồng. 

Tương tự, Công ty cổ phần Chế biến và xuất nhập khẩu thủy sản Cadovimex cũng không công bố thông tin các BCTC, Báo cáo thường niên, Báo cáo quản trị, thay đổi người nội bộ... và bị phạt 70 triệu đồng. 

Một cá nhân cũng phải nộp phạt tổng cộng 90 triệu đồng do vi phạm trong giao dịch cổ phiếu SHI của CTCP Quốc tế Sơn Hà. 

Cụ thể, từ ngày 26/2/2019 đến ngày 6/5/2019, ông Đinh Văn Quân đã thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu SHI nhưng không công bố thông tin, báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và khi không còn là cổ đông lớn.