Công ty quản lí quĩ liên quan đại án Phạm Công Danh bị đình chỉ hoạt động

Ngày 4/9 vừa qua, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 676/QĐ-UBCK về việc đình chỉ hoạt động Công ty cổ phần quản lí quĩ Lộc Việt. Thời hạn đình chỉ hoạt động từ ngày 4/9/2019 đến ngày 3/3/2020, tức là 6 tháng.

Công ty Cổ phần Quản lí quĩ Lộc Việt có địa chỉ tại tầng 2, số 1 phố Bà Triệu, phường Tràng Tiền, Hoàn Kiếm, Hà Nội. Vốn điều lệ 25 tỉ đồng.

Đáng chú ý, Quản lí quĩ Lộc Việt là một mắt xích quan trọng trong đại án Phạm Công Danh và sai phạm tại Ngân hàng TMCP Xây dựng (VNCB).

Báo Tiền phong dẫn cáo trạng tại tòa xét xử cho biết, Phạm Công Danh (Chủ tịch HĐQT VNCB) đã chỉ đạo Phan Thành Mai (Tổng Giám đốc VNCB) tìm mọi cách rút tiền ra khỏi VNCB và chuyển về Tập đoàn Thiên Thanh.

Phan Thành Mai Mai đề xuất với Nguyễn Việt Hà (Tổng Giám đốc Lộc Việt) ủy thác đầu tư cho Lộc Việt để mua trái phiếu VNCB. Bộ ba Danh, Mai, Hà đã thống nhất ủy thác cho Lộc Việt 2.000 tỉ đồng với phí ủy thác 0,3% .

Khi vụ án bị phanh phui, đã có 903 tỉ đồng từ VNCB ủy thác cho Quỹ Lộc Việc 'chảy' vào tài khoản Tập đoàn Thiên Thanh, sau đó tiếp chuyển qua tài khoản cá nhân Phạm Công Danh.

Tổng Giám đốc Lộc Việt - Nguyễn Việt Hà bị bắt về tội "Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng" rồi bị tuyên án 4 năm tù vào ngày 6/8/2018.

Cựu Tổng giám đốc Lộc Việt tại phiên tòa. Ảnh: Tân Châu/Tiền phong.

Tháng 12/2017, Lộc Việt đã bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Lộc Việt đã báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên soát xét các năm 2016, 2017; BCTC kiểm toán năm 2016, BCTC các quí II, III, IV/2016, các quí I, II/2017; Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính được soát xét tại ngày 30/6/2016, Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính được kiểm toán tại ngày 31/12/2016. 

Lộc Việt còn báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính, Báo cáo về tình hình quản lí danh mục đầu tư và Báo cáo hoạt động của công ty quản lí quĩ từ tháng 5/2016 đến tháng 9/2017; Báo cáo kiểm soát nội bộ năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2016; Báo cáo tổng hợp danh sách người hành nghề năm 2016; Báo cáo tình hình đầu tư chứng khoán năm 2016.

Ngày 30/5/2018, Chủ tịch UBCKNN ban hành quyết định về việc đặt Lộc Việt vào tình trạng kiểm soát. Thời gian kiểm soát từ ngày 30/5/2018 đến ngày 30/5/2019.

Ngày 2/4 năm nay, Chủ tịch UBCKNN ban hành quyết định về việc đặt Lộc Việt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Thời gian kiểm soát đặc biệt từ ngày 2/4 đến ngày 1/8/2019. Như vậy, sau hơn một tháng kết thúc tình trạng kiểm soát đặc biệt, Lộc Việt bị đình chỉ hoạt động.