Loạt công ty, cá nhân bị UBCK xử phạt những ngày cuối năm 2020

Trong những ngày giao dịch cuối cùng của năm 2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt hành loạt cá nhân, tổ chức với tổng số tiền là 137,5 triệu đồng.

Cụ thể, UBCKNN xử phạt 50 triệu đồng với Công ty cổ phần Cơ điện luyện kim Thái Nguyên do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Theo đó, Cơ điện luyện kim Thái Nguyên báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định đối với báo cáo thường niên năm 2018, nghị quyết và tài liệu họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán.

Cũng trong ngày 31/12, UBCK xử phạt hành chính ông Vương Lê Vĩnh Nhân – Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc của CTCP Đầu tư HVA (Mã: HVA). Ông Vương Lê Vĩnh Nhân bị xử phạt 27,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ông Vương Lê Vĩnh Nhân đăng ký bán 300.040 cổ phiếu HVA từ ngày 21/5/2020 đến ngày 18/6/2020, nhưng khớp lệnh 0 cổ phiếu HVA. Ngày 29/6/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Nhân.

Trước đó, ngày 28/12, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Âu Lạc do báo cáo không đúng thời hạn quy định.

CTCP Âu Lạc báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán; giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2019.