Loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt trong những ngày đầu tháng 7

Ngày 9/7, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Hải Trường 100 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Ngày 29/6/2020, ông Nguyễn Hải Trường đã mua 3.673.250 cổ phiếu của CTCP Xây dựng và Kinh doanh vật tư (Mã: CNT), tăng tỷ lệ sở hữu từ 0,2% (tương ứng 82.900 cổ phiếu) lên 37,88% (tương ứng 3.756.150 cổ phiếu) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Ngày 8/7, UBCKNN xử phạt bà Lê Thị Ngọc Thúy, người có liên quan đến cổ đông nội bộ của CTCP Sữa Việt Nam (Vinamilk, mã: VNM) 20 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 11 - 20/1/2021, bà Thúy thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu VNM và bán 20.000 cổ phiếu VNM nhưng không công bố thông tin.

Cùng ngày, 8/7/2021, UBCKNN xử phạt bà Đoàn Hương Trà 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Đoàn Hương Trà là người có liên quan của ông Đoàn Lam Trà – Phó tổng giám đốc CTCP FECON (Mã: FCN) đã mua 15.000 cổ phiếu và bán 15.000 cổ phiếu FCN từ ngày 27/8/2020 đến ngày 4/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 6/7, UBCKNN xử phạt Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB) 85 triệu đồng do không báo cáo thông tin đối với các tài liệu bao gồm nghị quyết Hội đồng quản trị số 129/NQ-HĐQT.21.00 ngày 16/3/2021 thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng năm 2021, báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2020 đã soát xét. 

Bên cạnh đó, SCB cũng báo cáo không đúng thời hạn đối với: Báo cáo thường niên 2019, BCTC quý IV/2019 riêng và hợp nhất, BCTC riêng quý IV/2020. 

Trước đó, ngày 1/7, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Văn Nghĩa 50 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 6 - 8/4/2021, ông Nguyễn Văn Nghĩa - thành viên Hội đồng quản trị CTCP Dệt may - Đầu tư - Thương mại Thành Công (Mã: TCM) đã mua 66.500 cổ phiếu TCM nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.