Loạt cá nhân và tổ chức bị phạt gần 90 triệu đồng do giao dịch 'chui' cổ phiếu DTN, CAM, AMS

	SHS bị phạt 250 triệu đồng vì cho khách hàng ký quỹ vượt sức mua và mua cổ phiếu khi không đủ tiền
	SSC xử phạt 265 triệu đồng đối với Khoáng sản Bắc Giang (BGM) do hàng loạt sai phạm

Ngày 26 và ngày 27/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Ngô Thị Hải, bà Lê Phương Nhâm và Landial Pte Ltd.

Đối với bà Ngô Thị Hải, UBCCKNN quyết định phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu

Cụ thể, ngày 12/6/2017 bà Ngô Thị Hải, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Diêm Thống Nhất (Mã: DTN) mua 500 cổ phiếu DTN, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu lên 242.351 cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ 10% lên 11%.

Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2017, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngô Thị Hải.

Đối với Landial Pte Ltd, UBCKNN phạt tiền 50 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 22/5/2017 Landial Pte Ltd mua 92.100 cổ phiếu CAN của Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long, dẫn đến tăng số lượng cổ phiếu sở hữu lên 266.000 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 5,31%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long.

Tuy nhiên, đến ngày 16/6/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của Landial Pte Ltd.

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt bà Lê Phương Nhâm 22,5 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký .

Từ ngày 8/2 đến ngày 6/3/2017, bà Lê Phương Nhâm - Thành viên Ban kiểm soát của Công ty cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (Mã: AMS) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu AMS và đã thực hiện giao dịch mua 10.400 cổ phiếu AMS trong thời gian trên.

Tuy nhiên, ngày 16/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch đồng thời giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký giao dịch của bà Nhâm.

Ngoài ra, bà Nhâm còn bị phạt tiền hai triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Nguyên do từ ngày 7/3 đến ngày 17/3/2017, bà Lê Phương Nhâm mua 900 cổ phiếu AMS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn