Loạt cá nhân và tổ chức bị phạt gần 90 triệu đồng do giao dịch 'chui' cổ phiếu DTN, CAM, AMS
 |
SHS bị phạt 250 triệu đồng vì cho khách hàng ký quỹ vượt sức mua và mua cổ phiếu khi không đủ tiền |
|
SSC xử phạt 265 triệu đồng đối với Khoáng sản Bắc Giang (BGM) do hàng loạt sai phạm |
Ngày 26 và ngày 27/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Ngô Thị Hải, bà Lê Phương Nhâm và Landial Pte Ltd.
 |
Đối với bà Ngô Thị Hải, UBCCKNN quyết định phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu
Cụ thể, ngày 12/6/2017 bà Ngô Thị Hải, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Diêm Thống Nhất (Mã: DTN) mua 500 cổ phiếu DTN, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu lên 242.351 cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ 10% lên 11%.
Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2017, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngô Thị Hải.
Đối với Landial Pte Ltd, UBCKNN phạt tiền 50 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ngày 22/5/2017 Landial Pte Ltd mua 92.100 cổ phiếu CAN của Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long, dẫn đến tăng số lượng cổ phiếu sở hữu lên 266.000 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 5,31%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long.
Tuy nhiên, đến ngày 16/6/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của Landial Pte Ltd.
Bên cạnh đó, UBCKNN phạt bà Lê Phương Nhâm 22,5 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký .
Từ ngày 8/2 đến ngày 6/3/2017, bà Lê Phương Nhâm - Thành viên Ban kiểm soát của Công ty cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (Mã: AMS) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu AMS và đã thực hiện giao dịch mua 10.400 cổ phiếu AMS trong thời gian trên.
Tuy nhiên, ngày 16/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch đồng thời giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký giao dịch của bà Nhâm.
Ngoài ra, bà Nhâm còn bị phạt tiền hai triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Nguyên do từ ngày 7/3 đến ngày 17/3/2017, bà Lê Phương Nhâm mua 900 cổ phiếu AMS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
