Dùng 61 tài khoản thao túng cổ phiếu KDC, ba cá nhân bị phạt 4,5 tỷ đồng

Theo kết quả kiểm tra, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ba cá nhân này đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu KDC của CTCP Tập đoàn Kido, nhằm tạo cung, cầu giả tạo và thao túng thị trường chứng khoán. Kết quả kiểm tra và tính toán cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Bên cạnh hình thức phạt tiền, cả ba cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm, kể từ ngày 2/11/2026. Trong thời hạn này, họ cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng ban hành quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng đối với 17 cá nhân do cho người khác mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu KDC.

Cụ thể, 8 cá nhân đã cho ông Thang Phú Minh mượn 8 tài khoản chứng khoán, trong khi 9 cá nhân khác cho bà Lâm Thúy Hằng mượn tổng cộng 48 tài khoản. Các tài khoản này được sử dụng để giao dịch cổ phiếu KDC trong cùng giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025. Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở xác định 17 cá nhân thu được số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ngoài việc bị đình chỉ hoạt động giao dịch trong 9 tháng, cả 17 cá nhân còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm, kể từ ngày 2/11/2026.

Tương tự nhóm ba cá nhân bị xử phạt thao túng, họ cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.