Công ty chứng khoán bị phạt 125 triệu vì cho vay margin ngoài danh sách cho phép

Ngày 21/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KB Securities).

Theo quyết định này, KB Securities bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, từ ngày 10/6 đến ngày 4/7/2022, KB Securities đã cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (Mã: FIR) dù cổ phiếu này không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh công bố.

Trong thời gian KB Securities cho vay ký quỹ, giá cổ phiếu FIR ghi nhận mức đóng cửa thấp nhất là 39.300 đồng/cp và mức kết phiên cao nhất là 43.300 đồng/cp, tương ứng với tỷ lệ tăng hơn 10%. Kết phiên hôm nay 22/9, giá FIR dừng ở 45.850 đồng/cp, tương ứng với vốn hóa hơn 2.000 tỷ đồng.

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn