Xét xử vụ án thao túng chứng khoán: Chủ tịch không thừa nhận vai trò giúp sức thao túng, phủ nhận lời khai của CEO

Hôm nay (9/5), Tòa án Nhân dân Thành phố Hà Nội tiếp tục tiến hành xét xử vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Chứng khoán Trí Việt (Mã: TVB), Louis Holdings, Louis Capital, Louis Land và các đơn vị liên quan.

Trong thời gian buổi sáng, đại diện Viện Kiểm Sát Nhân Dân Tối Cao và các luật sư tiến hành xét hỏi với các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Louis Holdings, bị cáo Phạm Thanh Tùng, cựu Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Trí Việt, bị cáo Đỗ Đức Nam, cựu Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt, bị cáo Lê Thị Thu Hương, Phó Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt.

Trong phần xét hỏi của đại diện Viện Kiểm Sát, cựu chủ tịch Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng không thừa nhận việc cho vay với nhóm Louis có vai trò giúp sức thao túng chứng khoán.

“Đến thời điểm này, bị cáo chưa xác định được rằng việc cho vay có đồng phạm với hoạt động thao túng hay không? Nhóm đi vay có thể vay tiền từ bất cứ ai, từ ngân hàng, bị cáo cũng không đủ trình độ để xác nhận được, xin hội đồng xét xử xem xét”, ông Phạm Thanh Tùng trả lời Viện Kiểm Sát.

Tại phần trả lời của mình, ông Tùng cho rằng việc cho vay là hoạt động bình thường của công ty chứng khoán và không thừa nhận việc biết cho vay nhóm Louis.

Tuy nhiên, hai cựu lãnh đạo của Chứng khoán Trí Việt trả lời Viện Kiểm Sát về vai trò của ông Phạm Thanh Tùng trong hoạt động quản lý, quản trị công ty. Theo ông Đỗ Đức Nam, việc cho vay những mã cổ phiếu không được tốt là định hướng cho vay của Trí Việt. Những mã cổ phiếu không đủ điều kiện cấp margin tại sẽ được cho vay thông qua Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt (Mã: TVC).

Với hai mã cổ phiếu “rác” là BII, TGG, Trí Việt cho vay đối với nhóm tài khoản của ông Đỗ Thành Nhân thông qua hợp đồng hợp tác ba bên. Theo cáo trạng, tổng số tiền Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay là hơn 748,7 tỷ đồng để sử dụng thực hiện giao dịch mua, thao túng cổ phiếu BII, TGG.

Trong phần trả lời, cựu Tổng Giám Đốc Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam cũng đã có chia sẻ về vai trò của ông Tùng trong hoạt động quản trị công ty. “Anh Tùng là người quyết định cho vay, trong nội bộ thực tế chỉ có bị cáo Tùng quyết định”.

Cựu CEO Chứng khoán Trí Việt cho biết tất cả các hoạt động cho vay đều phải xin ý kiến của ông Tùng. Hàng ngày, ông Phạm Thanh Tùng nhận báo cáo giao dịch 30 phút/ lần với tất cả giao dịch trên 3 tỷ đồng.

Trong phiên xét hỏi buổi chiều (9/5), trước câu hỏi của luật sư, ông Nam cho biết ông Tùng là thành viên hội đồng quản trị rủi ro, đồng thời là Chủ tịch Ban Quản trị rủi ro, có vai trò cao hơn và có thể giám sát Hội đồng quản trị rủi ro.

Việc trao đổi nội bộ giữa ông Phạm Thanh Tùng và nhân viên của công ty chứng khoán được thực hiện qua phần mềm chat nội bộ. Ông Tùng là người phê duyệt những ai được tham gia nhóm chat. Nhưng sau đó ông Nam cho biết đã bị ông Tùng xóa ra khỏi nhóm.

Bà Lê Thị Thu Hương, Phó Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt cũng thừa nhận việc tham gia nhóm chat do ông Tùng tổ chức. Bà Hương trả lời trong nhóm chat có biết ông Tùng và Nam, không biết một số người khác tham gia.

Trong hoạt động cho vay nhóm Louis, ông Đỗ Đức Nam cho biết ông Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo việc giảm dư nợ vay margin của Louis Capital khi dư nợ tăng cao.

Khi ông Nam báo cáo ông Tùng một số phương tiện thông tin truyền thông đăng bài về các giao dịch bất thường của nhóm cổ phiếu Louis, có đề cập đến Chứng khoán Trí Việt. Theo lời khai của ông Nam, ông Tùng chỉ đạo việc làm việc với báo chí để xử lý và yêu cầu chia nhỏ khoản vay của nhóm Đỗ Thành Nhân.

Tuy nhiên trong phiên xét hòi chiều nay (9/5), ông Tùng cho biết chỉ làm việc với các đơn vị truyền thông để đính chính thông tin chính xác rằng Chứng khoán Trí Việt không cho vay margin BII, TGG. Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (TVC) đứng vai trò hợp tác đầu tư.

Bên cạnh đó, theo lời khai của ông Đỗ Đức Nam, khi có thông tin cơ quan nhà nước sẽ thực hiện thanh kiểm tra hoạt động của Chứng khoán Trí Việt, cựu chủ tịch Phạm Thanh Tùng chỉ đạo ông Nam thay ổ cứng máy tính.

Liên quan đến việc thay ổ cứng máy tính, bà Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt trả lời đây là chỉ đạo của Nam "để dùng máy tính nhanh hơn" chứ không biết việc thay đó để che giấu hành vi phạm tội.

Nhưng ông Tùng không thừa nhận việc thay ổ cứng máy tính của công ty. Đến thời điểm hiện giờ cựu chủ tịch của Chứng khoán Trí Việt chưa nhận được báo cáo về việc thay ổ cứng.

Tại phiên xét xử sáng nay, bà Trần Thị Rồng, Tổng Giám đốc, đại diện Chứng khoán Trí Việt cho biết nguyện vọng mong muốn cơ quan chức năng trả lại tài sản là ổ cứng cho công ty nếu không có liên quan đến vụ án thao túng.