Xử phạt Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến cổ phiếu FTM

Chứng khoán KB Việt Nam đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu FTM trong giai đoạn từ ngày 2/1/2019 đến ngày 30/8/2019 của hai tài khoản giao dịch chứng khoán.

UBCK xử phạt Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến giao dịch cổ phiếu FTM - Ảnh 1. — Nhà máy sản xuất sợi của Công ty Fortex tại Thái Bình. Ảnh: Sơn Tùng.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến giao dịch cổ phiếu FTM.

Theo UBCK, Chứng khoán KB Việt Nam đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Fortex - Mã: FTM) trong giai đoạn từ ngày 2/1/2019 đến ngày 30/8/2019 của 2 tài khoản giao dịch chứng khoán.

Với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán như trên, Chứng khoán KB Việt Nam bị UBCK phạt tiền 70 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 2/7/2020.

Thống kê lịch sử giao dịch cổ phiếu FTM, trong khoảng thời gian từ 2/1/2019 đến 30/8/2019, cổ phiếu FTM cũng giao dịch bất thường với nhịp tăng gần 67% từ 15.000 đồng/cp lên đỉnh giá 25.000 đồng/cp, sau đó cổ phiếu này bất ngờ giảm sàn kể từ phiên 15/8/2019 với thanh khoản mất hút.

Đến phiên 26/9/2019, cổ phiếu FTM rơi về còn 2.790 đồng/cp. Mặc dù ghi nhận nhịp hồi phục ngay sau đó, hiện cổ phiếu này chỉ giao dịch lình xình ở vùng giá dưới 2.000 đồng/cp.

UBCK xử phạt Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến giao dịch cổ phiếu FTM - Ảnh 2. — Cổ phiếu FTM giao dịch bất thường trùng với khoảng thời gian dữ liệu giao dịch tại Chứng khoán KB không được lưu giữ. Nguồn: VNDirect.

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Cổ đông lớn PGT Holdings bị UBCK xử phạt do lỗi báo cáo