Xử phạt Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến cổ phiếu FTM

Chứng khoán KB Việt Nam đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu FTM trong giai đoạn từ ngày 2/1/2019 đến ngày 30/8/2019 của hai tài khoản giao dịch chứng khoán.

UBCK xử phạt Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến giao dịch cổ phiếu FTM - Ảnh 1. — Nhà máy sản xuất sợi của Công ty Fortex tại Thái Bình. Ảnh: Sơn Tùng.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến giao dịch cổ phiếu FTM.

Theo UBCK, Chứng khoán KB Việt Nam đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Fortex - Mã: FTM) trong giai đoạn từ ngày 2/1/2019 đến ngày 30/8/2019 của 2 tài khoản giao dịch chứng khoán.

Với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán như trên, Chứng khoán KB Việt Nam bị UBCK phạt tiền 70 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 2/7/2020.

Thống kê lịch sử giao dịch cổ phiếu FTM, trong khoảng thời gian từ 2/1/2019 đến 30/8/2019, cổ phiếu FTM cũng giao dịch bất thường với nhịp tăng gần 67% từ 15.000 đồng/cp lên đỉnh giá 25.000 đồng/cp, sau đó cổ phiếu này bất ngờ giảm sàn kể từ phiên 15/8/2019 với thanh khoản mất hút.

Đến phiên 26/9/2019, cổ phiếu FTM rơi về còn 2.790 đồng/cp. Mặc dù ghi nhận nhịp hồi phục ngay sau đó, hiện cổ phiếu này chỉ giao dịch lình xình ở vùng giá dưới 2.000 đồng/cp.

UBCK xử phạt Chứng khoán KB Việt Nam do sai phạm liên quan đến giao dịch cổ phiếu FTM - Ảnh 2. — Cổ phiếu FTM giao dịch bất thường trùng với khoảng thời gian dữ liệu giao dịch tại Chứng khoán KB không được lưu giữ. Nguồn: VNDirect.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2025 (Vietnam Investment Forum 2025) với chủ đề “Khai thông & Bứt phá” do trang TTĐT tổng hợp VietnamBiz, Việt Nam Mới tổ chức sẽ diễn ra vào ngày 8/11/2024 tại GEM CENTER, TP HCM.

Sự kiện quy tụ giới chuyên gia cao cấp trong lĩnh vực đầu tư, tài chính là các nhà làm chính sách, CEO, CFO, CIO các ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, công ty bất động sản, các hãng xếp hạng, công ty cung cấp dữ liệu và hàng trăm nhà đầu tư có kinh nghiệm lâu năm trên thị trường chứng khoán và bất động sản.

Diễn đàn hứa hẹn mang lại không gian để các chuyên gia bàn luận về các xu hướng đầu tư mới, các góc nhìn chiến lược, mở ra nhiều ý tưởng đầu tư phù hợp cho giai đoạn mới. Đồng thời tạo cơ hội gặp gỡ, kết nối giữa nhà đầu tư và các đối tác tiềm năng trên thị trường.

Thông tin chi tiết chương trình: https://event.vietnambiz.vn/