Vừa bị xử phạt giao dịch chui đầu năm, sếp Cao su Phước Hòa lại mắc lỗi chậm báo cáo bán mã PHR
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Lam Hồng, thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần Cao su Phước Hòa (mã: PHR).
Theo đó, bà Nguyễn Thị Lam Hồng bị xử phạt 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Lam Hồng đã bán 477.220 cổ phiếu PHR vào ngày 20/1 nhưng đến ngày 12/2, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Đây là lần thứ hai bà Nguyễn Thị Lam Hồng bị xử phạt liên quan đến giao dịch cổ phiếu PHR chỉ trong 5 tháng đầu năm. Cuối tháng 2 vừa qua, bà Nguyễn Thị Lam Hồng bị xử phạt 55 triệu đồng với hành vi mua bán "chui" cổ phiếu PHR.
Từ ngày 23/10/2019 đến ngày 30/10/2019, bà Hồng đã thực hiện giao dịch mua 333.610 cổ phiếu PHR và bán 341.110 cổ phiếu PHR nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Trong cùng đợt này, UBCKNN xử phạt 40 triệu đồng đối với ông Trương Văn Dũng, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Bông Việt Nam (mã: BVN) vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Theo đó, ông Trương Văn Dũng đã thực hiện giao dịch mua 77.800 cổ phiếu BVN vào ngày 16/1 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 19/5, UBCKNN xử phạt bà Phan Thị Hảo, cổ đông lớn Công ty cổ phần Xích líp Đông Anh (mã: DFC) 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 5/12/2019, bà Phan Thị Hảo đã bán 105.000 cổ phiếu DFC, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỉ lệ) sở hữu giảm từ 665.000 cổ phiếu (11,08%) xuống còn 560.000 cổ phiếu (9,33%), giảm từ ngưỡng 11% xuống ngưỡng 9%. Tuy nhiên, đến ngày 14/1/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Phan Thị Hảo.
