UBCKNN phạt 4 doanh nghiệp phát hành trái phiếu vi phạm công bố thông tin

Ngày 25/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Phúc Long Vân (địa chỉ: Số 3 đường số 12, khu dân cư Làng sen VIệt Nam, xã Đức Hoà Đông, huyện Đức Hoà, tỉnh Long An).

Theo đó, phạt tiền 92,5 triệu do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Phúc Long Vân không công bố thông tin (CBTT) cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tình hình (BCTH) thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022; BCTH sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2021; BCTH thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; BCTH thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022; BCTH sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023.

Đồng thời, công ty CBTT không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: BCTC năm 2020; BCTH sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; BCTH sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022; BCTH thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; BCTH thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn. 

Trước đó, ngày 23/4, UBCKNN cũng có quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối CTCP Ozen Health and Beauty (địa chỉ: Tầng 3, tòa nhà Udic Complex, tổ hợp nhà ở cao tầng và dịch vụ N04, khu đô thị Đông Nam đường Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội).

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Ozen Health and Beauty không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với các tài liệu sau: BCTC năm 2022; BCTH thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; BCTH sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; BCTC bán niên năm 2023; BCTH thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023; BCTH sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023.

Cùng ngày, UBCKNN có quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối CTCP Phát triển Giáo dục iGARTEN (địa chỉ: Tầng 2, tòa nhà 25T1 N05, khu đô thị Đông Nam Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội). 

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty iGARTEN không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với các tài liệu sau: BCTC bán niên năm 2021; BCTC năm 2022; BCTH thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; BCTH sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; BCTC bán niên năm 2023; BCTH thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023; BCTH sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023; gửi nội dung CBTT cho HNX không đúng thời hạn đối với các tài liệu sau: BCTH sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2021. 

Tương tự, UBCKNN có quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Seedcom (địa chỉ trụ sở chính: L17-11, tầng 17, tòa nhà Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1, TP HCM) tổng số tiền 162,5 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 85 triệu đồng do không CBTT đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với các tài liệu: Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; BCTC năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; gửi nội dung CBTT cho HNX không đúng thời hạn đối với các tài liệu: BCTH sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; BCTH sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; BCTC bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021.

Đồng thời, phạt tiền 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Seedcom vi phạm hoàn thành việc phân phối mã trái phiếu SEECH2123001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu.