UBCK xử phạt Pomina, Chứng khoán DSC

Ngày 30/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Thép Pomina (Mã: POM). Tổng số tiền phạt hành chính là 217,5 triệu đồng.

Thứ nhất, Pomina bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023, Báo cáo thường niên năm 2023.

Cùng với đó, Pomina công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2024, Báo cáo tài chính bán niên năm 2023 đã được soát xét, Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Giải trình lợi nhuận sau thuế trên Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất trong kỳ báo cáo năm 2022 có sự chênh lệch trước và sau kiểm toán từ 5% trở lên, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 14/NQ-HĐQT/2022 ngày 22/06/2022 thông qua giao dịch với bên liên quan.

Thứ hai, Pomina bị phạt 125 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên hội đồng quản trị độc lập. Công ty có 6 thành viên hội đồng quản trị trong đó có 1 thành viên hội đồng quản trị độc lập, chưa đảm bảo có tối thiểu 2 thành viên độc lập theo quy định.

Trường hợp khác, CTCP Chứng khoán DSC (Mã: DSC) vừa công bố quyết định xử phạt ngày 23/7 của UBCKNN, với số tiền 65 triệu đồng.

DSC công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của công ty và trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 13/2023/NQ-HĐQT/DSC ngày 18/4/2023. Tình tiết tăng nặng là vi phạm nhiều lần.