UBCK xử phạt Chứng khoán Hải Phòng và một cá nhân
Chứng khoán Hải Phòng (Haseco - Mã: HAC) bị phạt tổng cộng 647,5 triệu đồng do 4 vi phạm.
Thứ nhất, UBCKNN phạt Haseco 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Haseco thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.
Thứ hai, UBCKNN phạt Haseco 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Công ty thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
Thứ ba, UBCKNN phạt Haseco 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm (ngày 31/12/2022, 28/2/2023, 31/5/2023, 30/6/2023), công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu công ty.
Thứ 4, UBCKNN phạt Haseco 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Công ty chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website), hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ngày 25/12/2023 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ngày 1/4/2024 thông qua giao dịch giữa Haseco với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản công ty.
Trường hợp thứ hai, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Quang Khánh.
Ông Khánh bị phạt 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Ngày 23/5, ông Phạm Quang Khánh đã mua 769.600 cổ phiếu APP của CTCP Phát triển Phụ gia và Sản phẩm Dầu Mỏ, khiến cho số lượng cổ phiếu do ông nắm giữ tăng từ 785.400 cổ phiếu lên gần 1,6 triệu cổ phiếu dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu từ 16,6% lên 32,9%, nhưng không thực hiện đăng ký chào mua chứng khoán với UBCKNN theo quy định.
Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng.
Tuy nhiên, ngày 24/5 (tức chỉ sau 1 ngày), ông Phạm Quang Khánh đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX về việc thực hiện bán 750.000 cổ phiếu APP, giảm số lượng cổ phiếu xuống 805.000 cổ phiếu, tương đương với 17,04% số lượng cổ phiếu đang lưu hành, dưới mức phải chào mua công khai.
