Chứng khoán An Bình (ABS) bị xử phạt vì cho khách hàng vay tiền khi chưa được chấp thuận

Ngày 28/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán An Bình (ABS), địa chỉ tầng 16, tòa nhà Geleximco, số 36 Hoàng Cầu, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, TP Hà Nội.

Theo đó, ABS bị xử phạt tổng cộng 310 triệu đồng với hai vi phạm, gồm phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, phạt tiền 250 triệu đồng do thực hiện dịch vụ khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Cụ thể, trong năm 2021 và năm 2022, Chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Giữa tháng 9 vừa qua, Chứng khoán An Bình cũng bị xử phạt tổng số tiền 310 triệu đồng vì những vi phạm liên quan đến đợt tư vấn phát hành trái phiếu của nhóm Tân Hoàng Minh. 

Trong đó, UBCKNN phạt Chứng khoán An Bình số tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được; và phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.