Cho khách dùng quá sức mua, Chứng khoán KIS bị phạt tiền

Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (KISVN).

Cụ thể, KISVN vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Theo kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 08/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Với vi phạm trên, KISVN bị phạt hành chính số tiền 137,5 triệu đồng.