|
 Thuật ngữ VietnamBiz
Chứng khoán

Cho khách dùng quá sức mua, Chứng khoán KIS bị phạt tiền

20:02 | 12/11/2023
Chia sẻ
KISVN bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (KISVN).

Cụ thể, KISVN vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Theo kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 08/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Với vi phạm trên, KISVN bị phạt hành chính số tiền 137,5 triệu đồng.

Lai Phong

Data Talk | The Catalyst: ‘Bắt sóng mùa đại hội’
Mùa đại hội cổ đông (ĐHCĐ) hàng năm thường cung cấp nhiều thông tin đáng chú ý, từ kế hoạch kinh doanh, chia cổ tức, cho đến thay đổi chiến lược, ban lãnh đạo tại nhiều doanh nghiệp. Những câu chuyện riêng từ các doanh nghiệp hứa hẹn sẽ là chất xúc tác chính cho thị trường chứng khoán trong tháng 3-4 tới.