Cho khách dùng quá sức mua, Chứng khoán KIS bị phạt tiền

KISVN bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (KISVN).

Cụ thể, KISVN vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Theo kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 08/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Với vi phạm trên, KISVN bị phạt hành chính số tiền 137,5 triệu đồng.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

Tự doanh rót trăm tỷ vào một mã ‘họ Gelex’ trước tin bán cổ phần dự án điện

12-11-2023

Tự doanh gom tiếp gần 720 tỷ đồng cổ phiếu trên HOSE qua kênh khớp lệnh, tâm điểm GEX và NVL

12-11-2023

VinaCapital: Các yếu tố tiêu cực nhất hạ nhiệt, TTCK dần phục hồi trong những tháng tới

Lai Phong

Theo Dòng Vốn Kinh Doanh Copy link

Link bài gốc

https://dongvon.doanhnhanvn.vn/cho-khach-dung-qua-suc-mua-chung-khoan-kis-bi-phat-tien-422023111219545734.htm